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私募备案
所属栏目:金融类    日期:2017-10-13 09:22:17 阅读数:
私募基金备案简介

基金备案是指私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

合作对象准入标准


(一)具有合格的证券投资主体资格,不存在法律、法规、规章、上海证券交易所和深圳证券交易所禁止或限制其投资证券市场的情形,并按要求提供注册资料、财务资料、信用状况证明材料等。
(二)对基金托管业务的风险及业务规则有正确认知,提供的资质证明资料内容真实、完整。
(三)已按规定在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记(适用于私募基金)
 
附私募基金投资顾问资格条件


(一)依法设立的公司或合伙企业,且没有重大违法违规记录。
(二)有合格的证券投资管理和研究团队,从业经验不少于3年,且在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券投资管理业绩证明。
(三)有健全的业务管理制度、风险控制体系,有规范的后台管理制度和业务流程,或者具有可靠的外包第三方负责。
(四)有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。
(五) 如以自身名义发产品,必须在基金业协会进行登记,并且产品成立后,安规定日期在基金业协会进行产品备案。


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